皇冠新现金网:9.2亿美元!摩根大通将支付CFTC史上最大罚单,美国对“幌骗“羁系升级?

admin 2个月前 (09-30) 财经 28 0

英媒:疫情改变澳大利亚人购房需求

据英国《每日邮报》28日报道,澳大利亚著名房地产开发商斯托克兰近日对约1200名有购房意愿的澳大利亚人进行调查后发现,38%的受访者表示,相较于房屋距市中心远近,他们更在意房子空间大小。而在今年1月疫情大规模暴发前,只有19%的受访者在乎房屋面积甚于距市中心远近。这与疫情暴发后居家办公人数显著增加有关。,

美国当地时间29日,摩根大通(JPMorgan)赞成支付创纪录的9.2亿美元,以息争美国司法部、美国商品期货买卖委员会(CFTC)及美国证券买卖委员会(SEC)对其涉嫌通过“幌骗”操作全球金属和美国国债市场的观察。

虽然已往多年来美国相关羁系机构也处罚过涉及同类案件的小我私家和企业,但此次的力度却大于以往,或意味着相关羁系机构对“幌骗”行为的羁系升级。

CFTC史上最大罚单

凭据CFTC29日宣布的一份声明,这是该机构就“幌骗”(spoofing)这种市场操作行为开出的最大罚单。9.2亿美元包罗4.364亿美元的罚款、3.117亿美元的赔偿金以及跨越1.72亿美元的非法所得。

“幌骗”指的是在股票市场或者期货市场买卖中虚伪报价再撤单,即假意在特定价钱买进或卖出,制造需求假象,引诱其他买卖者举行买卖,从而来影响市场价钱并从中赢利的一种行为。

29日宣布的法院起诉书称,在已往8年中,摩根大通的15名买卖员系统性地在美国国债和贵金属期货市场上举行“幌骗”买卖,给上述市场的其他介入者带来跨越3亿美元的损失。

凭据息争协议,摩根大通还必须配合美国政府正在举行的观察和起诉,令其现任和前任雇员介入相关面谈或作证。

此次息争协议还竣事了一项刑事观察,6名摩根大通员工因涉嫌在2008~2016年间操作黄金和白银期货价钱而被起诉。6人中的2人已认罪,另外4人(3名前买卖员和1名销售职员)现在正在守候审讯。

CTFC执行总监詹姆斯麦克唐纳(James McDonald)称:“这一行动传递了一个主要信息,即若是你从事操作和诱骗性的买卖行为,你将受到责罚,并被迫交出你的不义之财。”

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CFTC主席希斯塔伯特(Heath Tarbert)弥补称:“这一创纪录的执法行动解释,CFTC将对那些有意违反我们规则的人接纳严肃措施,无论他们是谁。操控市场的贪图是不会被容忍的。”

SEC执法部门主管斯蒂芬妮阿瓦基安(Stephanie Avakian)也示意,摩根大通的这一设计破坏了市场的诚信。

而摩根大通在一份声明中示意,预计这些决议不会对客户的服务造成任何滋扰。

摩根大通联席总裁平托(Daniel Pinto)示意:“此次决议中提到的员工小我私家行为是不能接受的,这些员工将不再属于摩根大通。同时,我们谢谢美国司法部认可我们为内控投入的大量资源,包罗改善合规政策、监控系统和员工培训设计。”

羁系料进一步升级

此次相关羁系机构对摩根大通的罚款远远跨越了此前针对类似行为的罚款,并成为美国司法部多年来为袭击“幌骗”所实行的最严肃的制裁。

自从美国立法者在2010年明确克制这种做法以来,近年来,“幌骗”行为已成为检察官和羁系机构关注的焦点。只管提交和作废订单并不违法,但作为旨在诱骗其他买卖者的战略的一部分,这种做法被认定为违法。

2010年以来,美国司法部和CFTC已制裁了跨越24个涉嫌“幌骗”的小我私家和企业,美国银行和德意志银行等大型银行此前也曾因此受罚。

但此次,美国司法部对摩根大通事宜接纳了加倍严肃、激进的态度。对此前涉嫌“幌骗“行为的指控一样平常停留在诈欺、操作市场等罪名。

美国对涉案摩根大通买卖员的指控破天荒地参考了1970年的《反巧取豪夺及溃烂组织法案》(the 1970 Racketeer Influenced and Corrupt Organizations Act,简称《RICO法案》),涉案买卖员被指控为巧取豪夺。更值得一提的是,比起被用于与全球银行相关的案件中,该法案通常更普各处被用于与黑手党相关的案件中。不外,相关指控仅针对买卖员小我私家而不针对摩根大通公司。

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